文號(hào)：魯金管發(fā)〔2024〕2號(hào)

發(fā)布時(shí)間：2024年6月4日

山東省地方金融管理局關(guān)于印發(fā)《山東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》的通知

魯金管發(fā)〔2024〕2號(hào)

各市地方金融管理機(jī)構(gòu)：

現(xiàn)將《山東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，并盡快傳達(dá)至縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)和轄內(nèi)交易場(chǎng)所。

山東省地方金融管理局

                                    2024年6月4日 

山東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法

第一章  總　則

第一條　為加強(qiáng)交易場(chǎng)所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，保護(hù)市場(chǎng)參與者合法權(quán)益，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全省交易場(chǎng)所持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《山東省地方金融條例》《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在我省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)登記，依法開(kāi)展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易的交易場(chǎng)所。交易場(chǎng)所是為所有市場(chǎng)參與者提供平等、透明交易機(jī)會(huì)并有序開(kāi)展交易活動(dòng)的平臺(tái)，具有較強(qiáng)的社會(huì)性和公開(kāi)性。其中，權(quán)益類交易市場(chǎng)從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦業(yè)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益等交易，為資本要素有序順暢流轉(zhuǎn)提供交易及配套服務(wù)；介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場(chǎng)從事大宗商品實(shí)物、倉(cāng)單等交易，為生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供現(xiàn)代化的采購(gòu)和配售服務(wù)。

在山東省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立交易場(chǎng)所，從事權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本辦法。

僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，大宗商品類現(xiàn)貨交易場(chǎng)所，各級(jí)政府依法設(shè)立的公共資源交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理不適用本辦法。

第三條  省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全省交易場(chǎng)所開(kāi)展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的審批、監(jiān)督管理和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等工作，擬定交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)政策并組織實(shí)施。按照管行業(yè)必須管風(fēng)險(xiǎn)要求，省行業(yè)主管部門(mén)履行相應(yīng)管理職責(zé)，與省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)健全跨部門(mén)市場(chǎng)準(zhǔn)入?yún)f(xié)同、監(jiān)管信息共享和重點(diǎn)工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，開(kāi)展聯(lián)合檢查、推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置，共同維護(hù)交易場(chǎng)所運(yùn)行秩序。

市、縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管，按要求做好交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)許可輔導(dǎo)、日常監(jiān)督檢查和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)等工作。市、縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)按照屬地管理原則協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置責(zé)任，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

第四條　交易場(chǎng)所負(fù)責(zé)組織和管理經(jīng)批準(zhǔn)的權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)建立維護(hù)公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的市場(chǎng)環(huán)境，提供交易的適用場(chǎng)所和設(shè)施，保證交易場(chǎng)所的合規(guī)穩(wěn)定運(yùn)行，為市場(chǎng)參與者提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

第五條　交易場(chǎng)所同時(shí)依法依規(guī)接受有關(guān)交易業(yè)務(wù)的行業(yè)主管部門(mén)的監(jiān)督管理，堅(jiān)持合規(guī)運(yùn)營(yíng)，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第二章 申請(qǐng)、變更和終止

第六條　省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)按照“服務(wù)實(shí)體、控制總量、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)交易場(chǎng)所開(kāi)展交易業(yè)務(wù)，原則上一個(gè)類別只批準(zhǔn)一家交易場(chǎng)所。

第七條　交易場(chǎng)所開(kāi)展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，取得交易業(yè)務(wù)許可。

第八條　省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)許可審批并出具批準(zhǔn)文件，批準(zhǔn)文件內(nèi)容包括交易場(chǎng)所名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍、住所、批準(zhǔn)日期。

交易業(yè)務(wù)許可分為兩類，即權(quán)益類交易業(yè)務(wù)許可和介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可。原則上一家交易場(chǎng)所只能申請(qǐng)開(kāi)展其中一類交易業(yè)務(wù)。

第九條　交易場(chǎng)所開(kāi)展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）已經(jīng)依法辦理市場(chǎng)主體登記手續(xù),且具有法人資格；

（二）一次性實(shí)繳貨幣資本不低于人民幣3000萬(wàn)元；

（三）主要出資人為法人，經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上且無(wú)重大違法違規(guī)行為；

（四）出資人財(cái)務(wù)狀況良好，主要出資人資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%且凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元；

（五）交易品種明確；

（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所需的專業(yè)能力和良好誠(chéng)信記錄；

（七）有健全的業(yè)務(wù)操作規(guī)范和內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十條　交易場(chǎng)所應(yīng)采用公司制組織形式，按照《中華人民共和國(guó)公司法》要求制定公司章程，建立健全“三會(huì)一層”，完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)控機(jī)制。

第十一條　交易場(chǎng)所的出資應(yīng)當(dāng)真實(shí)合法，出資人應(yīng)當(dāng)以自有資金入股，不得以借貸資金或他人委托資金入股。

第十二條　本辦法第九條所稱的主要出資人是指交易場(chǎng)所的控股股東及持股比例在10%（含）以上的出資人。經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)是指主要出資人所經(jīng)營(yíng)的主要業(yè)務(wù)與交易場(chǎng)所擬開(kāi)展的交易業(yè)務(wù)有一定聯(lián)系，或在相關(guān)行業(yè)具有較強(qiáng)影響力和知名度。

第十三條　權(quán)益類交易市場(chǎng)交易品種應(yīng)當(dāng)具備范圍明確、資源充足、權(quán)屬清晰等條件；介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場(chǎng)交易品種應(yīng)當(dāng)具備現(xiàn)貨市場(chǎng)基礎(chǔ)良好、易于分級(jí)管理和儲(chǔ)存運(yùn)輸、有一定價(jià)格波動(dòng)等條件，一般為廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)和消費(fèi)的能源商品、基礎(chǔ)原材料和農(nóng)副產(chǎn)品。

第十四條　交易場(chǎng)所董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所需的專業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和必要的經(jīng)營(yíng)管理能力，且近3年內(nèi)沒(méi)有犯罪記錄和不良信用記錄。

交易場(chǎng)所半數(shù)以上的董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有大專以上學(xué)歷，從事金融或交易場(chǎng)所工作3年以上；半數(shù)以上的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)以上學(xué)歷，從事金融或交易場(chǎng)所工作3年以上。鼓勵(lì)交易場(chǎng)所高級(jí)管理人員考取相關(guān)金融行業(yè)從業(yè)證書(shū)。

第十五條　交易場(chǎng)所申請(qǐng)開(kāi)展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、材料：

（一）書(shū)面申請(qǐng)文件，載明申請(qǐng)人的名稱、住所、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)設(shè)置，擬申請(qǐng)業(yè)務(wù)類型、交易品種、交易模式，功能定位等；

（二）交易場(chǎng)所開(kāi)展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的可行性研究報(bào)告；

（三）申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（四）公司章程；

（五）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；

（六）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；

（七）出資人出資入股決議、自有資金證明、最近兩年審計(jì)報(bào)告等；

（八）股東法定代表人以及公司法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的履歷材料、信用記錄和無(wú)犯罪記錄證明材料；

（九）業(yè)務(wù)操作規(guī)范，應(yīng)包括登記結(jié)算規(guī)則、投資者適當(dāng)性管理制度、交易資金存管制度，介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場(chǎng)另需提供交收規(guī)則、倉(cāng)儲(chǔ)管理制度；

（十）公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（十一）交易信息系統(tǒng)軟硬件建設(shè)方案；

（十二）申請(qǐng)材料真實(shí)性承諾書(shū)。

第十六條　交易場(chǎng)所申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)由所在縣、市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)后，報(bào)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)。

省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)決定批準(zhǔn)的，出具批準(zhǔn)文件并予以公開(kāi)；不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。

第十七條　交易場(chǎng)所名稱中應(yīng)當(dāng)使用“交易中心”或者“交易所”字樣。名稱中使用“交易所”字樣的，按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定辦理。

第十八條　交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在縣、市級(jí)金融管理機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)后，向省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后依法辦理變更：

（一）名稱、住所、注冊(cè)資本、交易品種、交易模式、法定代表人、股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（二）分立、合并；

（三）變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

第十九條　交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)所在縣、市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)后，向省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)備案，變更后的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)：

（一）修改公司章程；

（二）修改業(yè)務(wù)操作規(guī)范；

（三）變更公司治理、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）更換新的交易信息系統(tǒng)軟硬件。

第二十條　交易場(chǎng)所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

省外交易場(chǎng)所在山東省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照批復(fù)的交易品種、交易模式向客戶提供服務(wù)。

第二十二條　交易場(chǎng)所主動(dòng)申請(qǐng)注銷業(yè)務(wù)許可的，可向所在地縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)提交申報(bào)材料，逐級(jí)審核后報(bào)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)。省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)依法注銷業(yè)務(wù)許可并予以公告。

第二十三條　交易場(chǎng)所有下列情形之一的，省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)依法辦理業(yè)務(wù)許可的注銷手續(xù)：

（一）法人依法終止的；

（二）行政許可依法被撤銷、撤回；

（三）因不可抗力導(dǎo)致行政許可事項(xiàng)無(wú)法實(shí)施的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。

交易場(chǎng)所注銷業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)告知交易主體及其他利益相關(guān)方，妥善處理客戶交易結(jié)算資金和其他資產(chǎn)，結(jié)清交易業(yè)務(wù)。

交易場(chǎng)所被省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)注銷交易業(yè)務(wù)許可的，不得從事相關(guān)交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)，并自收到省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)有關(guān)文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)，到市場(chǎng)主體登記管理部門(mén)辦理取消名稱中“交易中心”“交易所”字樣、核減經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)。

第三章　經(jīng)營(yíng)管理

第二十四條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開(kāi)展交易，按照省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

交易場(chǎng)所不得承包、轉(zhuǎn)讓、出租、出借交易業(yè)務(wù)許可證件。

第二十五條　交易場(chǎng)所應(yīng)完善業(yè)務(wù)規(guī)則，并在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和網(wǎng)站公示。

業(yè)務(wù)規(guī)則包括但不限于：登記結(jié)算規(guī)則、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)管理、投資者適當(dāng)性管理、交易資金存管、信息披露管理等。介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則還應(yīng)當(dāng)包括交收規(guī)則、倉(cāng)儲(chǔ)管理制度等。

第二十六條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制，制定規(guī)范完善的業(yè)務(wù)操作、信息系統(tǒng)管理、檔案管理、監(jiān)督檢查等內(nèi)部控制制度，保障運(yùn)營(yíng)安全，提高運(yùn)營(yíng)效率。

第二十七條　交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其業(yè)務(wù)系統(tǒng)接入全省結(jié)算平臺(tái)，對(duì)交易信息實(shí)現(xiàn)全面登記，滿足交易全過(guò)程在線監(jiān)管及資金結(jié)算的要求。

第二十八條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定并實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方銀行機(jī)構(gòu)存管制度，簽署客戶、交易場(chǎng)所、結(jié)算平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銀行等多方協(xié)議，明晰各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，切實(shí)維護(hù)客戶資金安全。任何單位和個(gè)人不得以任何名義挪用客戶交易結(jié)算資金。交易場(chǎng)所和結(jié)算平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得以任何形式參與交易場(chǎng)所交易業(yè)務(wù)。

第二十九條  交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)法律法規(guī)建立投資者適當(dāng)性管理制度。投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、金融資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力。其中：投資者持有的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。交易場(chǎng)所在投資者開(kāi)戶前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試，簽訂相關(guān)協(xié)議；定期開(kāi)展投資者教育培訓(xùn)，保障投資者合法權(quán)益。介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易場(chǎng)所的交易客戶應(yīng)當(dāng)為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。投資者不得通過(guò)匯集他人資金、代持資金等方式參與交易。

第三十條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定信息披露管理制度，明確對(duì)信息披露義務(wù)人的信息披露要求，督促其依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公開(kāi)披露信息，不得出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日結(jié)束后公布交易行情等市場(chǎng)信息，保證交易主體平等獲取交易行情和其他公開(kāi)披露的信息。

第三十一條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)規(guī)范交易品種上線管理，對(duì)擬上線交易品種進(jìn)行論證評(píng)估，并制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三十二條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，防止侵犯客戶利益。

第三十三條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的交易服務(wù)協(xié)議，明確本場(chǎng)所與市場(chǎng)參與者的權(quán)利義務(wù)、糾紛處理原則、違約責(zé)任等事項(xiàng)，并將協(xié)議格式條款在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和網(wǎng)站公示。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制和爭(zhēng)議處理機(jī)制，完善投訴和爭(zhēng)議處理程序，承擔(dān)投訴處理的首要責(zé)任，明確此項(xiàng)職責(zé)的部門(mén)和崗位，公示投訴受理的方式和渠道，妥善處理投資者的投訴與糾紛。

第三十四條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)硬件和軟件設(shè)備建設(shè)，確保交易信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定，具有完備的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)和安全保護(hù)措施，具備傳輸交易行情數(shù)據(jù)的能力，符合業(yè)務(wù)開(kāi)展和監(jiān)督管理要求。

第三十五條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)檔案管理制度，妥善存管客戶身份信息、交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、交收資料、會(huì)計(jì)檔案等原始憑證，保管期限不少于20年。

第三十六條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所醒目位置，懸掛、張貼營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可證件、自律承諾和風(fēng)險(xiǎn)提示。

第三十七條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院有關(guān)政策規(guī)定：不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；不得采取集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門(mén)批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第四章　風(fēng)險(xiǎn)防控

第三十八條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全與業(yè)務(wù)性質(zhì)、市場(chǎng)規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、防范、處置以及突發(fā)事件應(yīng)急處理等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第三十九條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)防控部門(mén)，配備2名以上風(fēng)控專員，專職從事風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

第四十條　交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)從自有資金中提取一定比例的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ?。

第四十一條　交易場(chǎng)所以自有資金進(jìn)行投資，投資品種、投資限額等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在公司章程中予以明確；不得將注冊(cè)資本金用于高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)項(xiàng)目。

除設(shè)立服務(wù)于交易場(chǎng)所相關(guān)業(yè)務(wù)的子公司外，一般不應(yīng)對(duì)外進(jìn)行長(zhǎng)期股權(quán)投資。交易場(chǎng)所確需設(shè)立子公司的，應(yīng)在交易場(chǎng)所與其子公司之間建立隔離墻制度，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。交易場(chǎng)所應(yīng)自子公司成立之日起30日內(nèi)，將子公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、公司章程、風(fēng)險(xiǎn)隔離安排等報(bào)經(jīng)縣、市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)逐級(jí)核實(shí)后報(bào)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)。

第四十二條　交易場(chǎng)所不得為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保，不得從市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等處謀取不當(dāng)利益；交易場(chǎng)所股東不得將交易場(chǎng)所股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托。

第四十三條　交易場(chǎng)所不得有下列行為：

（一）占用客戶資金或其他資產(chǎn)；

（二）虛設(shè)賬戶、虛擬資金交易；

（三）代客交易、代客理財(cái)；

（四）代理簽名、偽造或篡改客戶資料；

（五）參與本市場(chǎng)交易；

（六）進(jìn)行內(nèi)幕交易、欺詐客戶、惡意套取手續(xù)費(fèi)；

（七）影響、操縱市場(chǎng)價(jià)格；

（八）對(duì)客戶影響、操縱市場(chǎng)價(jià)格未采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施；

（九）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求或提供特殊便利；

（十）其他侵害投資者合法權(quán)益的行為。

第五章　監(jiān)督管理

第四十四條　各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格準(zhǔn)入、審慎、協(xié)同、防控風(fēng)險(xiǎn)的原則，加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所及其業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，依法公開(kāi)行政執(zhí)法信息。

第四十五條　各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督管理工作機(jī)制，對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。

第四十六條  各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)依法依規(guī)組織開(kāi)展對(duì)交易場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)檢查。市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于檢查完成后及時(shí)向省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)送檢查報(bào)告等材料。

第四十七條  各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，不斷完善信息化監(jiān)管手段，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)監(jiān)測(cè)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)情況。

第四十八條　實(shí)施交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)定期向縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下信息：

（一）每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度數(shù)據(jù)信息；

（二）每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送季度工作報(bào)告；

（三）每半年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送半年度工作報(bào)告、半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（四）每年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送年度工作報(bào)告、年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和合規(guī)經(jīng)營(yíng)報(bào)告；

（五）股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議召開(kāi)后30日內(nèi)，報(bào)送會(huì)議重要決議。

其中，季度、半年度、年度工作報(bào)告應(yīng)由法定代表人簽署確認(rèn)意見(jiàn)。

縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)自收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)結(jié)合監(jiān)管情況起草監(jiān)管報(bào)告報(bào)市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)，由市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)省級(jí)地方金融機(jī)構(gòu)。

第四十九條　實(shí)施重大事項(xiàng)報(bào)告制度。交易場(chǎng)所遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)及時(shí)向省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）交易信息系統(tǒng)中斷；

（二）可能影響客戶交易結(jié)算的突發(fā)事件；

（三）重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（四）10名以上客戶投訴、群訪等事項(xiàng)；

（五）交易場(chǎng)所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（六）交易場(chǎng)所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)有較大影響的訴訟或仲裁案件；

（七）交易場(chǎng)所控股股東發(fā)生影響其行使權(quán)力的重大事項(xiàng)；

（八）其他重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)。

第五十條　實(shí)施主監(jiān)管員制度。市、縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立主監(jiān)管員制度，明確交易場(chǎng)所主監(jiān)管員，負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)防范的一線監(jiān)管工作。

主監(jiān)管員有關(guān)信息報(bào)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)。

第五十一條　交易場(chǎng)所存在重大違規(guī)行為的，各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等進(jìn)行約談和風(fēng)險(xiǎn)提示，要求就業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明，必要時(shí)可以責(zé)令其進(jìn)行整改。

第五十二條　全省結(jié)算平臺(tái)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受省級(jí)金融管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管指導(dǎo)，公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、基本規(guī)則制度、高管人員等確立或變更，應(yīng)向省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)通過(guò)全省結(jié)算平臺(tái)等金融基礎(chǔ)設(shè)施，強(qiáng)化對(duì)交易場(chǎng)所的運(yùn)行監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)研判。對(duì)可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響金融秩序和金融穩(wěn)定的交易場(chǎng)所，各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，向利益相關(guān)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；必要時(shí)，可以責(zé)令交易場(chǎng)所暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

全省結(jié)算平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全組織架構(gòu)，配備專業(yè)人員，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，按要求報(bào)送業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及專項(xiàng)報(bào)告。

第五十三條　交易場(chǎng)所向各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料信息應(yīng)確保真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀、完整，不得隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)資料。

第六章　法律責(zé)任

第五十四條　違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場(chǎng)所未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開(kāi)展權(quán)益類或介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處違法所得三倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五萬(wàn)元的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十五條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場(chǎng)所違反審慎經(jīng)營(yíng)的要求，不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度的，由縣級(jí)以上地方金融管理機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款，并可責(zé)令其暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴(yán)重的，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十六條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場(chǎng)所不按照規(guī)定報(bào)送相關(guān)信息或者不按照要求就重大事項(xiàng)作出說(shuō)明的，由縣級(jí)以上地方金融管理機(jī)構(gòu)責(zé)令限期整改；逾期不改正的，處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款；故意提供虛假信息或者隱瞞重要事實(shí)的，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十七條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場(chǎng)所不按照要求進(jìn)行整改的，由縣級(jí)以上地方金融管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十八條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場(chǎng)所拒絕執(zhí)行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，由縣級(jí)以上地方金融管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款；造成重大金融風(fēng)險(xiǎn)的，處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十九條  交易場(chǎng)所違反有關(guān)法律法規(guī)以及《山東省地方金融條例》有關(guān)規(guī)定，縣級(jí)以上地方金融管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并予以通報(bào)。

第七章　附　則

第六十條　法律法規(guī)或國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十一條　本辦法自2024年7月15日起施行。

 

解讀《山東省交易場(chǎng)所監(jiān)督管理辦法》