文號(hào)：魯金管發(fā)〔2024〕2號(hào)

發(fā)布時(shí)間：2024年6月4日

山東省地方金融管理局關(guān)于印發(fā)《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》的通知

魯金管發(fā)〔2024〕2號(hào)

各市地方金融管理機(jī)構(gòu)：

現(xiàn)將《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行，并盡快傳達(dá)至縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)和轄內(nèi)交易場所。

山東省地方金融管理局

                                    2024年6月4日 

山東省交易場所監(jiān)督管理辦法

第一章  總　則

第一條　為加強(qiáng)交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范交易場所經(jīng)營活動(dòng)，保護(hù)市場參與者合法權(quán)益，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)全省交易場所持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《山東省地方金融條例》《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011〕38號(hào))、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱交易場所，是指在我省行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)登記，依法開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易的交易場所。交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機(jī)會(huì)并有序開展交易活動(dòng)的平臺(tái)，具有較強(qiáng)的社會(huì)性和公開性。其中，權(quán)益類交易市場從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦業(yè)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益等交易，為資本要素有序順暢流轉(zhuǎn)提供交易及配套服務(wù)；介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場從事大宗商品實(shí)物、倉單等交易，為生產(chǎn)者和消費(fèi)者提供現(xiàn)代化的采購和配售服務(wù)。

在山東省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立交易場所，從事權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本辦法。

僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所，大宗商品類現(xiàn)貨交易場所，各級(jí)政府依法設(shè)立的公共資源交易場所的監(jiān)督管理不適用本辦法。

第三條  省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)全省交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的審批、監(jiān)督管理和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測等工作，擬定交易場所業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和相關(guān)政策并組織實(shí)施。按照管行業(yè)必須管風(fēng)險(xiǎn)要求，省行業(yè)主管部門履行相應(yīng)管理職責(zé)，與省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)健全跨部門市場準(zhǔn)入?yún)f(xié)同、監(jiān)管信息共享和重點(diǎn)工作聯(lián)動(dòng)機(jī)制，開展聯(lián)合檢查、推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)處置，共同維護(hù)交易場所運(yùn)行秩序。

市、縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場所的日常監(jiān)管，按要求做好交易場所業(yè)務(wù)許可輔導(dǎo)、日常監(jiān)督檢查和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測等工作。市、縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)按照屬地管理原則協(xié)調(diào)有關(guān)部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范與處置責(zé)任，防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)。

第四條　交易場所負(fù)責(zé)組織和管理經(jīng)批準(zhǔn)的權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)建立維護(hù)公開、公平、公正和誠實(shí)信用的市場環(huán)境，提供交易的適用場所和設(shè)施，保證交易場所的合規(guī)穩(wěn)定運(yùn)行，為市場參與者提供優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)。

第五條　交易場所同時(shí)依法依規(guī)接受有關(guān)交易業(yè)務(wù)的行業(yè)主管部門的監(jiān)督管理，堅(jiān)持合規(guī)運(yùn)營，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

第二章 申請(qǐng)、變更和終止

第六條　省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)按照“服務(wù)實(shí)體、控制總量、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，審慎批準(zhǔn)交易場所開展交易業(yè)務(wù)，原則上一個(gè)類別只批準(zhǔn)一家交易場所。

第七條　交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，取得交易業(yè)務(wù)許可。

第八條　省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)交易業(yè)務(wù)許可審批并出具批準(zhǔn)文件，批準(zhǔn)文件內(nèi)容包括交易場所名稱、注冊(cè)資本、法定代表人、業(yè)務(wù)范圍、住所、批準(zhǔn)日期。

交易業(yè)務(wù)許可分為兩類，即權(quán)益類交易業(yè)務(wù)許可和介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可。原則上一家交易場所只能申請(qǐng)開展其中一類交易業(yè)務(wù)。

第九條　交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）已經(jīng)依法辦理市場主體登記手續(xù),且具有法人資格；

（二）一次性實(shí)繳貨幣資本不低于人民幣3000萬元；

（三）主要出資人為法人，經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上且無重大違法違規(guī)行為；

（四）出資人財(cái)務(wù)狀況良好，主要出資人資產(chǎn)負(fù)債率不超過70%且凈資產(chǎn)不低于5000萬元；

（五）交易品種明確；

（六）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所需的專業(yè)能力和良好誠信記錄；

（七）有健全的業(yè)務(wù)操作規(guī)范和內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十條　交易場所應(yīng)采用公司制組織形式，按照《中華人民共和國公司法》要求制定公司章程，建立健全“三會(huì)一層”，完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)控機(jī)制。

第十一條　交易場所的出資應(yīng)當(dāng)真實(shí)合法，出資人應(yīng)當(dāng)以自有資金入股，不得以借貸資金或他人委托資金入股。

第十二條　本辦法第九條所稱的主要出資人是指交易場所的控股股東及持股比例在10%（含）以上的出資人。經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)是指主要出資人所經(jīng)營的主要業(yè)務(wù)與交易場所擬開展的交易業(yè)務(wù)有一定聯(lián)系，或在相關(guān)行業(yè)具有較強(qiáng)影響力和知名度。

第十三條　權(quán)益類交易市場交易品種應(yīng)當(dāng)具備范圍明確、資源充足、權(quán)屬清晰等條件；介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場交易品種應(yīng)當(dāng)具備現(xiàn)貨市場基礎(chǔ)良好、易于分級(jí)管理和儲(chǔ)存運(yùn)輸、有一定價(jià)格波動(dòng)等條件，一般為廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)和消費(fèi)的能源商品、基礎(chǔ)原材料和農(nóng)副產(chǎn)品。

第十四條　交易場所董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所需的專業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和必要的經(jīng)營管理能力，且近3年內(nèi)沒有犯罪記錄和不良信用記錄。

交易場所半數(shù)以上的董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有大專以上學(xué)歷，從事金融或交易場所工作3年以上；半數(shù)以上的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)以上學(xué)歷，從事金融或交易場所工作3年以上。鼓勵(lì)交易場所高級(jí)管理人員考取相關(guān)金融行業(yè)從業(yè)證書。

第十五條　交易場所申請(qǐng)開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)提交下列文件、材料：

（一）書面申請(qǐng)文件，載明申請(qǐng)人的名稱、住所、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)設(shè)置，擬申請(qǐng)業(yè)務(wù)類型、交易品種、交易模式，功能定位等；

（二）交易場所開展權(quán)益類交易或者介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的可行性研究報(bào)告；

（三）申請(qǐng)人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（四）公司章程；

（五）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；

（六）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告；

（七）出資人出資入股決議、自有資金證明、最近兩年審計(jì)報(bào)告等；

（八）股東法定代表人以及公司法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的履歷材料、信用記錄和無犯罪記錄證明材料；

（九）業(yè)務(wù)操作規(guī)范，應(yīng)包括登記結(jié)算規(guī)則、投資者適當(dāng)性管理制度、交易資金存管制度，介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場另需提供交收規(guī)則、倉儲(chǔ)管理制度；

（十）公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（十一）交易信息系統(tǒng)軟硬件建設(shè)方案；

（十二）申請(qǐng)材料真實(shí)性承諾書。

第十六條　交易場所申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)由所在縣、市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)后，報(bào)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)。

省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)決定批準(zhǔn)的，出具批準(zhǔn)文件并予以公開；不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人。

第十七條　交易場所名稱中應(yīng)當(dāng)使用“交易中心”或者“交易所”字樣。名稱中使用“交易所”字樣的，按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定辦理。

第十八條　交易場所變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在縣、市級(jí)金融管理機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)后，向省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后依法辦理變更：

（一）名稱、住所、注冊(cè)資本、交易品種、交易模式、法定代表人、股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（二）分立、合并；

（三）變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

第十九條　交易場所變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)自變更事項(xiàng)發(fā)生之日起20個(gè)工作日內(nèi)，經(jīng)所在縣、市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)后，向省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)備案，變更后的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合法定條件和標(biāo)準(zhǔn)：

（一）修改公司章程；

（二）修改業(yè)務(wù)操作規(guī)范；

（三）變更公司治理、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（四）更換新的交易信息系統(tǒng)軟硬件。

第二十條　交易場所原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動(dòng)。

省外交易場所在山東省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條　交易場所應(yīng)當(dāng)按照批復(fù)的交易品種、交易模式向客戶提供服務(wù)。

第二十二條　交易場所主動(dòng)申請(qǐng)注銷業(yè)務(wù)許可的，可向所在地縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)提交申報(bào)材料，逐級(jí)審核后報(bào)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)。省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)依法注銷業(yè)務(wù)許可并予以公告。

第二十三條　交易場所有下列情形之一的，省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)依法辦理業(yè)務(wù)許可的注銷手續(xù)：

（一）法人依法終止的；

（二）行政許可依法被撤銷、撤回；

（三）因不可抗力導(dǎo)致行政許可事項(xiàng)無法實(shí)施的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其他情形。

交易場所注銷業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)告知交易主體及其他利益相關(guān)方，妥善處理客戶交易結(jié)算資金和其他資產(chǎn)，結(jié)清交易業(yè)務(wù)。

交易場所被省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)注銷交易業(yè)務(wù)許可的，不得從事相關(guān)交易場所交易業(yè)務(wù)，并自收到省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)有關(guān)文件之日起30個(gè)工作日內(nèi)，到市場主體登記管理部門辦理取消名稱中“交易中心”“交易所”字樣、核減經(jīng)營范圍中的交易業(yè)務(wù)。

第三章　經(jīng)營管理

第二十四條　交易場所應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)開展交易，按照省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍從事經(jīng)營活動(dòng)。

交易場所不得承包、轉(zhuǎn)讓、出租、出借交易業(yè)務(wù)許可證件。

第二十五條　交易場所應(yīng)完善業(yè)務(wù)規(guī)則，并在經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。

業(yè)務(wù)規(guī)則包括但不限于：登記結(jié)算規(guī)則、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)管理、投資者適當(dāng)性管理、交易資金存管、信息披露管理等。介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易市場業(yè)務(wù)規(guī)則還應(yīng)當(dāng)包括交收規(guī)則、倉儲(chǔ)管理制度等。

第二十六條　交易場所應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立有效的內(nèi)部控制機(jī)制，制定規(guī)范完善的業(yè)務(wù)操作、信息系統(tǒng)管理、檔案管理、監(jiān)督檢查等內(nèi)部控制制度，保障運(yùn)營安全，提高運(yùn)營效率。

第二十七條　交易場所交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其業(yè)務(wù)系統(tǒng)接入全省結(jié)算平臺(tái)，對(duì)交易信息實(shí)現(xiàn)全面登記，滿足交易全過程在線監(jiān)管及資金結(jié)算的要求。

第二十八條  交易場所應(yīng)當(dāng)制定并實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方銀行機(jī)構(gòu)存管制度，簽署客戶、交易場所、結(jié)算平臺(tái)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、銀行等多方協(xié)議，明晰各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系，切實(shí)維護(hù)客戶資金安全。任何單位和個(gè)人不得以任何名義挪用客戶交易結(jié)算資金。交易場所和結(jié)算平臺(tái)運(yùn)營機(jī)構(gòu)不得以任何形式參與交易場所交易業(yè)務(wù)。

第二十九條  交易場所應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)法律法規(guī)建立投資者適當(dāng)性管理制度。投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、金融資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承擔(dān)能力。其中：投資者持有的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。交易場所在投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試，簽訂相關(guān)協(xié)議；定期開展投資者教育培訓(xùn)，保障投資者合法權(quán)益。介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易場所的交易客戶應(yīng)當(dāng)為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。投資者不得通過匯集他人資金、代持資金等方式參與交易。

第三十條　交易場所應(yīng)當(dāng)制定信息披露管理制度，明確對(duì)信息披露義務(wù)人的信息披露要求，督促其依法合規(guī)履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公開披露信息，不得出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

交易場所應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日結(jié)束后公布交易行情等市場信息，保證交易主體平等獲取交易行情和其他公開披露的信息。

第三十一條　交易場所應(yīng)當(dāng)規(guī)范交易品種上線管理，對(duì)擬上線交易品種進(jìn)行論證評(píng)估，并制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三十二條　交易場所應(yīng)當(dāng)建立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)管理制度，規(guī)范經(jīng)營行為，防止侵犯客戶利益。

第三十三條　交易場所應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的交易服務(wù)協(xié)議，明確本場所與市場參與者的權(quán)利義務(wù)、糾紛處理原則、違約責(zé)任等事項(xiàng)，并將協(xié)議格式條款在經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。

交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全投訴處理機(jī)制和爭議處理機(jī)制，完善投訴和爭議處理程序，承擔(dān)投訴處理的首要責(zé)任，明確此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，公示投訴受理的方式和渠道，妥善處理投資者的投訴與糾紛。

第三十四條　交易場所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)硬件和軟件設(shè)備建設(shè)，確保交易信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定，具有完備的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)和安全保護(hù)措施，具備傳輸交易行情數(shù)據(jù)的能力，符合業(yè)務(wù)開展和監(jiān)督管理要求。

第三十五條　交易場所應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)檔案管理制度，妥善存管客戶身份信息、交易記錄、結(jié)算數(shù)據(jù)、交收資料、會(huì)計(jì)檔案等原始憑證，保管期限不少于20年。

第三十六條　交易場所應(yīng)當(dāng)在其官方網(wǎng)站和經(jīng)營場所醒目位置，懸掛、張貼營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可證件、自律承諾和風(fēng)險(xiǎn)提示。

第三十七條　交易場所應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院有關(guān)政策規(guī)定：不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易；權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

第四章　風(fēng)險(xiǎn)防控

第三十八條　交易場所應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則，建立健全與業(yè)務(wù)性質(zhì)、市場規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)警、防范、處置以及突發(fā)事件應(yīng)急處理等風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

第三十九條　交易場所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)防控部門，配備2名以上風(fēng)控專員，專職從事風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

第四十條　交易場所應(yīng)當(dāng)從自有資金中提取一定比例的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ?。

第四十一條　交易場所以自有資金進(jìn)行投資，投資品種、投資限額等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)在公司章程中予以明確；不得將注冊(cè)資本金用于高風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)項(xiàng)目。

除設(shè)立服務(wù)于交易場所相關(guān)業(yè)務(wù)的子公司外，一般不應(yīng)對(duì)外進(jìn)行長期股權(quán)投資。交易場所確需設(shè)立子公司的，應(yīng)在交易場所與其子公司之間建立隔離墻制度，防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。交易場所應(yīng)自子公司成立之日起30日內(nèi)，將子公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍、公司章程、風(fēng)險(xiǎn)隔離安排等報(bào)經(jīng)縣、市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)逐級(jí)核實(shí)后報(bào)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)。

第四十二條　交易場所不得為股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保，不得從市場服務(wù)機(jī)構(gòu)等處謀取不當(dāng)利益；交易場所股東不得將交易場所股權(quán)質(zhì)押或設(shè)立信托。

第四十三條　交易場所不得有下列行為：

（一）占用客戶資金或其他資產(chǎn)；

（二）虛設(shè)賬戶、虛擬資金交易；

（三）代客交易、代客理財(cái)；

（四）代理簽名、偽造或篡改客戶資料；

（五）參與本市場交易；

（六）進(jìn)行內(nèi)幕交易、欺詐客戶、惡意套取手續(xù)費(fèi)；

（七）影響、操縱市場價(jià)格；

（八）對(duì)客戶影響、操縱市場價(jià)格未采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施；

（九）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求或提供特殊便利；

（十）其他侵害投資者合法權(quán)益的行為。

第五章　監(jiān)督管理

第四十四條　各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格準(zhǔn)入、審慎、協(xié)同、防控風(fēng)險(xiǎn)的原則，加強(qiáng)對(duì)交易場所及其業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理，依法公開行政執(zhí)法信息。

第四十五條　各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全監(jiān)督管理工作機(jī)制，對(duì)交易場所實(shí)施現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管。

第四十六條  各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)依法依規(guī)組織開展對(duì)交易場所的現(xiàn)場檢查。市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于檢查完成后及時(shí)向省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)送檢查報(bào)告等材料。

第四十七條  各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)交易場所的非現(xiàn)場監(jiān)管，不斷完善信息化監(jiān)管手段，運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)監(jiān)測交易場所的經(jīng)營及風(fēng)險(xiǎn)情況。

第四十八條　實(shí)施交易場所信息報(bào)送制度。交易場所應(yīng)定期向縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)送以下信息：

（一）每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度數(shù)據(jù)信息；

（二）每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送季度工作報(bào)告；

（三）每半年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送半年度工作報(bào)告、半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

（四）每年度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送年度工作報(bào)告、年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告和合規(guī)經(jīng)營報(bào)告；

（五）股東大會(huì)或股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等會(huì)議召開后30日內(nèi)，報(bào)送會(huì)議重要決議。

其中，季度、半年度、年度工作報(bào)告應(yīng)由法定代表人簽署確認(rèn)意見。

縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)自收到上述材料5個(gè)工作日內(nèi)結(jié)合監(jiān)管情況起草監(jiān)管報(bào)告報(bào)市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)，由市級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)省級(jí)地方金融機(jī)構(gòu)。

第四十九條　實(shí)施重大事項(xiàng)報(bào)告制度。交易場所遇有下列重大事項(xiàng)，應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)及時(shí)向省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）交易信息系統(tǒng)中斷；

（二）可能影響客戶交易結(jié)算的突發(fā)事件；

（三）重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

（四）10名以上客戶投訴、群訪等事項(xiàng)；

（五）交易場所或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（六）交易場所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營有較大影響的訴訟或仲裁案件；

（七）交易場所控股股東發(fā)生影響其行使權(quán)力的重大事項(xiàng)；

（八）其他重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)。

第五十條　實(shí)施主監(jiān)管員制度。市、縣級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立主監(jiān)管員制度，明確交易場所主監(jiān)管員，負(fù)責(zé)交易場所合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)防范的一線監(jiān)管工作。

主監(jiān)管員有關(guān)信息報(bào)省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)。

第五十一條　交易場所存在重大違規(guī)行為的，各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等進(jìn)行約談和風(fēng)險(xiǎn)提示，要求就業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說明，必要時(shí)可以責(zé)令其進(jìn)行整改。

第五十二條　全省結(jié)算平臺(tái)運(yùn)營機(jī)構(gòu)接受省級(jí)金融管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管指導(dǎo)，公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、基本規(guī)則制度、高管人員等確立或變更，應(yīng)向省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)通過全省結(jié)算平臺(tái)等金融基礎(chǔ)設(shè)施，強(qiáng)化對(duì)交易場所的運(yùn)行監(jiān)測和風(fēng)險(xiǎn)研判。對(duì)可能引發(fā)或者已經(jīng)形成重大金融風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響金融秩序和金融穩(wěn)定的交易場所，各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控，向利益相關(guān)人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；必要時(shí)，可以責(zé)令交易場所暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。

全省結(jié)算平臺(tái)的運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全組織架構(gòu)，配備專業(yè)人員，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，按要求報(bào)送業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及專項(xiàng)報(bào)告。

第五十三條　交易場所向各級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料信息應(yīng)確保真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀、完整，不得隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)資料。

第六章　法律責(zé)任

第五十四條　違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展權(quán)益類或介于現(xiàn)貨與期貨之間的大宗商品交易業(yè)務(wù)的，省級(jí)地方金融管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停止相關(guān)業(yè)務(wù)，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上三倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處違法所得三倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五萬元的，處五萬元以上十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十五條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所違反審慎經(jīng)營的要求，不落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)規(guī)則和管理制度的，由縣級(jí)以上地方金融管理機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款，并可責(zé)令其暫停相關(guān)業(yè)務(wù)；情節(jié)嚴(yán)重的，處三萬元以上五萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十六條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所不按照規(guī)定報(bào)送相關(guān)信息或者不按照要求就重大事項(xiàng)作出說明的，由縣級(jí)以上地方金融管理機(jī)構(gòu)責(zé)令限期整改；逾期不改正的，處一萬元以上三萬元以下罰款；故意提供虛假信息或者隱瞞重要事實(shí)的，處三萬元以上五萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十七條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所不按照要求進(jìn)行整改的，由縣級(jí)以上地方金融管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處三萬元以上五萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五萬元以上十萬元以下罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十八條  違反《山東省地方金融條例》規(guī)定，交易場所拒絕執(zhí)行暫停相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的，由縣級(jí)以上地方金融管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處五萬元以上十萬元以下罰款；造成重大金融風(fēng)險(xiǎn)的，處十萬元以上五十萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第五十九條  交易場所違反有關(guān)法律法規(guī)以及《山東省地方金融條例》有關(guān)規(guī)定，縣級(jí)以上地方金融管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并予以通報(bào)。

第七章　附　則

第六十條　法律法規(guī)或國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六十一條　本辦法自2024年7月15日起施行。

 

解讀《山東省交易場所監(jiān)督管理辦法》