（來源：國(guó)務(wù)院國(guó)資委）

【1】關(guān)于司法拍賣中評(píng)估報(bào)告是否需要備案的問題咨詢

國(guó)資委發(fā)布時(shí)間：2024-01-02

（1）問題：

國(guó)有企業(yè)參與人民法院司法拍賣購(gòu)買拍賣資產(chǎn)時(shí)，法院會(huì)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，此種情況下評(píng)估報(bào)告是否需要備案？

（2）國(guó)資委回復(fù)：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對(duì)您所提供的信息簡(jiǎn)要回復(fù)如下：

問題所述情形，企業(yè)無需對(duì)由法院委托評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告進(jìn)行備案，但是企業(yè)應(yīng)采取盡職調(diào)查等方式充分了解拍賣資產(chǎn)的價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)等因素，確保交易價(jià)格公允、合理，符合企業(yè)預(yù)期。

【2】關(guān)于國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果備案范圍的問題咨詢

國(guó)資委發(fā)布時(shí)間：2024-01-08

（1）問題

國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估完畢并出具評(píng)估報(bào)告后，需要向國(guó)資委備案的范圍和標(biāo)準(zhǔn)是什么？哪些報(bào)告可以不備案，備案有無金額下限的要求？

（2）國(guó)資委回復(fù)：

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一、根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委令第12號(hào)）第四條，經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)行為的事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)備案。

二、根據(jù)《關(guān)于優(yōu)化中央企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)規(guī)〔2024〕8號(hào)）第二條，中央企業(yè)及其子企業(yè)依照相關(guān)法律和企業(yè)章程履行決策程序后，擬通過公開掛牌方式轉(zhuǎn)讓賬面原值低于500萬元（含500萬元）的存貨、固定資產(chǎn)等，可以不對(duì)相關(guān)標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估。

【3】關(guān)于國(guó)有企業(yè)將其專利實(shí)施對(duì)外許可的問題咨詢

國(guó)資委發(fā)布時(shí)間：2024-01-16

（1）問題：

根據(jù)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》的規(guī)定，國(guó)企資產(chǎn)（專利）轉(zhuǎn)讓需要評(píng)估和進(jìn)場(chǎng)交易，但并未對(duì)國(guó)企僅就專利實(shí)施許可是否應(yīng)評(píng)估或進(jìn)場(chǎng)交易作出規(guī)定。請(qǐng)問，若國(guó)有企業(yè)將其所有的專利對(duì)外實(shí)施許可（排他性或非排他性），是否需要履行資產(chǎn)評(píng)估的程序？是否需要履行進(jìn)場(chǎng)交易的程序？

（2）國(guó)資委回復(fù)：

您好： 您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對(duì)您所提供的信息簡(jiǎn)要回復(fù)如下：

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于推進(jìn)中央企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見>的通知》（國(guó)資發(fā)科創(chuàng)規(guī)〔2020〕15號(hào)）第九條規(guī)定，允許中央企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓、收購(gòu)時(shí)，通過評(píng)估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。問題所述國(guó)有企業(yè)將專利對(duì)外許可，可以通過評(píng)估、協(xié)議、掛牌交易、拍賣等多種方式確定價(jià)格。

【4】關(guān)于出售全資國(guó)企開發(fā)的商業(yè)辦公用房的問題咨詢

國(guó)資委發(fā)布時(shí)間：2024-01-23

（1）問題：

全資國(guó)有企業(yè)開發(fā)的商業(yè)辦公用房，在銷售時(shí)是否需要履行國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的審批手續(xù)？

（2）國(guó)資委回復(fù)：

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國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過程中，銷售產(chǎn)品的行為不屬于《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委 財(cái)政部令第32號(hào)）的規(guī)范范圍，不需通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開掛牌。

【5】關(guān)于未經(jīng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記的國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的問題咨詢

國(guó)資委發(fā)布時(shí)間：2024-01-29

（1）問題：

未經(jīng)國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記的國(guó)有股權(quán)，轉(zhuǎn)讓是否需要進(jìn)場(chǎng)交易？

（2）國(guó)資委回復(fù)：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對(duì)您所提供的信息簡(jiǎn)要回復(fù)如下：

一、按照《國(guó)家出資企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記管理暫行辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委 令第29號(hào)）第三條，國(guó)家出資企業(yè)、國(guó)家出資企業(yè)（不含國(guó)有資本參股公司）擁有實(shí)際控制權(quán)的境內(nèi)外各級(jí)企業(yè)及其投資參股企業(yè)，應(yīng)當(dāng)納入產(chǎn)權(quán)登記范圍。

二、按照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委 財(cái)政部令第32號(hào)，以下簡(jiǎn)稱32號(hào)令）第二條、第三條，履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)、國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)轉(zhuǎn)讓其對(duì)企業(yè)各種形式出資所形成權(quán)益（即企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓），應(yīng)當(dāng)遵循等價(jià)有償和公開公平公正的原則，在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。

【6】關(guān)于金融衍生業(yè)務(wù)的規(guī)定適用問題的咨詢

國(guó)資委發(fā)布時(shí)間：2024-02-01

（1）問題：

根據(jù)國(guó)資委下發(fā)的《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資發(fā)財(cái)評(píng)規(guī)〔2020〕8號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資廳發(fā)財(cái)評(píng)〔2021〕17號(hào)）要求，央企的衍生品業(yè)務(wù)需進(jìn)行集中統(tǒng)一管理。期貨公司根據(jù)《期貨和衍生品法》規(guī)定，可以開展衍生品業(yè)務(wù)，做市業(yè)務(wù)等，作為牌照業(yè)務(wù)管理，相關(guān)具體監(jiān)管規(guī)定正在制定中，而目前，期貨公司下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理子公司根據(jù)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案要求開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)、倉(cāng)單服務(wù)、基差貿(mào)易、合作套保、做市業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)管理管理業(yè)務(wù)，均會(huì)涉及衍生品交易。請(qǐng)問，期貨公司與其風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開展上述業(yè)務(wù)相關(guān)的衍生品交易，是否無須適用8號(hào)文以及17號(hào)文的規(guī)定，可按照業(yè)務(wù)序列管控自行開展。

（2）國(guó)資委回復(fù)：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對(duì)您所提供的信息簡(jiǎn)要回復(fù)如下：

一、《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)金融衍生業(yè)務(wù)管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》（國(guó)資發(fā)財(cái)評(píng)規(guī)〔2020〕8號(hào)，以下簡(jiǎn)稱8號(hào)文）明確，銀行、期貨、保險(xiǎn)、證券等持牌類金融機(jī)構(gòu)開展金融衍生業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵循監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

二、持牌類金融機(jī)構(gòu)開展自營(yíng)貨幣類、商品類金融衍生業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循8號(hào)文要求，期貨經(jīng)紀(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)不在8號(hào)文適用范圍。

【7】關(guān)于國(guó)資基金轉(zhuǎn)讓持有的股權(quán)是否進(jìn)場(chǎng)交易問題的咨詢

國(guó)資委發(fā)布時(shí)間：2024-02-05

（1）問題：

對(duì)于管理人為國(guó)資全資或控股且存在國(guó)有LP的合伙制私募股權(quán)基金，在將基金所持的股權(quán)依投資協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓、或采取市場(chǎng)化方式轉(zhuǎn)讓給第三方時(shí)，上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是否需要進(jìn)場(chǎng)交易?

（2）國(guó)資委回復(fù)：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對(duì)您所提供的信息簡(jiǎn)要回復(fù)如下：

《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)資委 財(cái)政部令第32號(hào)，以下簡(jiǎn)稱32號(hào)令）規(guī)范的對(duì)象是依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》設(shè)立的公司制企業(yè)，不包括有限合伙企業(yè)，有限合伙企業(yè)對(duì)外投資的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓不在32號(hào)令規(guī)范范圍內(nèi)。實(shí)踐中，鼓勵(lì)有限合伙企業(yè)對(duì)外投資的企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓通過產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)掛牌轉(zhuǎn)讓。

【8】關(guān)于中央企業(yè)子企業(yè)H股上市及全流通的國(guó)資審批程序問題的咨詢

國(guó)資委發(fā)布時(shí)間：2024-02-14

（1）問題：

中央企業(yè)子企業(yè)擬首次發(fā)行境外上市外資股（H股）并同步申請(qǐng)境內(nèi)未上市股份“全流通”，除根據(jù)《上市公司國(guó)有股權(quán)監(jiān)督管理辦法》辦理國(guó)有股東標(biāo)識(shí)（即國(guó)有股權(quán)管理）外，是否涉及其他國(guó)資監(jiān)管程序？

（2）國(guó)資委回復(fù)：

您好：您在我們網(wǎng)站上提交的問題已收悉，現(xiàn)針對(duì)您所提供的信息簡(jiǎn)要回復(fù)如下：

根據(jù)您的表述，該企業(yè)首次發(fā)行境外上市外資股并同步申請(qǐng)境內(nèi)未上市股份“全流通”應(yīng)遵照證券監(jiān)管規(guī)定執(zhí)行，目前國(guó)資監(jiān)管政策無其他規(guī)定。