第一章  總則

第一條  為規(guī)范青島產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“產(chǎn)交所”）用能權(quán)交易業(yè)務，保護交易各方的合法權(quán)益，維護交易秩序，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱用能（煤）權(quán),是指在能源消費總量和強度“雙控”目標及煤炭消費總量控制目標下,用能企業(yè)經(jīng)核定或交易取得、允許其使用的年度綜合能源（煤炭）消費量的權(quán)利。

第三條  本規(guī)則所稱能耗指標包括能源（煤炭）消費指標和能源（煤炭）替代指標。能源（煤炭）消費指標,是指用能企業(yè)因新上項目或能源（煤炭）消費空間不足,需有償獲得的能源（煤炭）消費量。能源（煤炭）替代指標,是指根據(jù)國家和省有關(guān)規(guī)定,需通過減少存量能源（煤炭）消費為新上項目騰出的能源（煤炭）消費量。

第四條  本規(guī)則所稱的用能權(quán)交易，是指能耗指標有償分配形成的交易行為，包括依申請使用指標交易和市場競購指標交易兩類。

第五條  用能權(quán)交易應遵循公開、公平、公正和誠信原則，符合《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山東省能耗指標收儲使用管理辦法（試行）的通知》（魯政辦字〔2020〕57號）、《山東省人民政府辦公廳關(guān)于堅決遏制“兩高”項目盲目發(fā)展 促進能源資源高質(zhì)量配置利用有關(guān)事項的通知》（魯政辦字〔2022〕9號）、《青島市人民政府關(guān)于開展用能權(quán)交易工作的實施意見》（青政字〔2022〕2號）、青島市用能權(quán)交易實施細則（試行）（青發(fā)改環(huán)資〔2022〕228號）等規(guī)定；法律法規(guī)有特別要求的按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章  依申請使用指標交易

第六條  參與依申請使用指標交易的項目建設(shè)單位應符合以下條件：

（一）年度省、市重大項目;

（二）省、市新舊動能轉(zhuǎn)換重大項目庫優(yōu)選項目;

（三）重大外資招商引資簽約項目;

（四）關(guān)系全市生產(chǎn)力布局和經(jīng)濟社會發(fā)展的重點項目。

第七條  依申請使用交易項目交易雙方應向產(chǎn)交所提交以下材料：

（一）交易雙方主體資格證明文件；

（二）市發(fā)展改革委委托第三方機構(gòu)完成的評審報告（主要針對項目是否符合依申請使用條件、是否享受優(yōu)惠價格等）；

（三）對評審報告審核確定的證明（對單個項目使用能耗指標10萬噸及以下的，提交由市發(fā)展改革委會同行業(yè)主管部門的研究確定意見；對單個項目使用能耗指標10萬噸以上的，提交由市發(fā)展改革委會同行業(yè)主管部門提出初審意見后報市政府的研究確定意見）；

（四）交易合同；

（五）其他根據(jù)交易要求需提交的材料。

第八條  產(chǎn)交所在收到交易雙方提交的上述材料后進行資料合規(guī)性審核，將交易雙方情況報市發(fā)展改革委，根據(jù)市發(fā)展改革委確定的意見，向項目建設(shè)單位出具《繳款通知單》。

第九條  項目建設(shè)單位依據(jù)《繳款通知單》,將交易繳款及交易費用一次性支付到產(chǎn)交所指定的結(jié)算賬戶。

第十條  產(chǎn)交所出具《指標交易結(jié)算憑證》報市發(fā)展改革委，并在青島產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站發(fā)布成交公告。

第十一條  產(chǎn)交所憑市發(fā)展改革委出具的《山東省非稅收入通用票據(jù)》,將價款及時上繳市級國庫。

第十二條  市發(fā)展改革委根據(jù)產(chǎn)交所出具的《指標交易結(jié)算憑證》,向項目建設(shè)單位下達能耗指標。

第三章  市場競購指標交易

第一節(jié)  受理用能權(quán)交易委托

第十三條  用能權(quán)交易委托方包括市發(fā)展改革委指定的收儲單位或經(jīng)批準可以出售能耗指標的用能企業(yè)。

第十四條  適用于市級收儲的能耗指標，按照收儲程序完成指標收儲后，由市發(fā)展改革委指定的收儲單位根據(jù)需要委托產(chǎn)交所交易。

第十五條  委托方向產(chǎn)交所出具《用能權(quán)交易委托書》及所需材料，并保證其所提交全部材料的內(nèi)容真實、合法、有效、無虛假和誤導性陳述及重大遺漏事項，承擔由此帶來的法律責任。

第十六條  產(chǎn)交所對涉及用能權(quán)交易相關(guān)掛牌公告資料進行合規(guī)性審核。不符合掛牌公告要求的，產(chǎn)交所應及時告知委托方，要求委托方進行調(diào)整。

第十七條  掛牌公告應當對用能權(quán)指標基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）用能權(quán)指標的名稱、數(shù)額等；

（二）公告（報名）起止時間；

（三）交易底價、交易方式和成交確認方式；

（四）競購方資格條件；

（五）保證金；

（六）聯(lián)系方式和聯(lián)系人；

（七）其他需披露信息。

第十八條  委托方需提交的資料和要求：

（一）《用能權(quán)交易披露委托書》；

（二）交易申請文件；

（三）核查報告；

（四）專家評審意見；

（五）其他所需提交的資料。

第二節(jié)  發(fā)布掛牌公告

第十九條  用能權(quán)交易掛牌公告應當在產(chǎn)交所網(wǎng)站進行公開發(fā)布。用能權(quán)交易公告期期不低于5個工作日。

第二十條  在規(guī)定的公告期內(nèi)未征集到符合條件的競購意向方，且不變更掛牌公告內(nèi)容的，委托方可以按照用能權(quán)交易公告的約定延長公告期限，每次延長期限不少于5個工作日。在規(guī)定的公告期內(nèi)未征集到符合條件的競購意向方，且委托方未明確延長公告期的，本次信息掛牌公告終結(jié)，產(chǎn)交所將相關(guān)情況告知委托方。

第二十一條  公告期間不得擅自變更出讓公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更掛牌公告內(nèi)容的，需經(jīng)原批準機構(gòu)批準，由產(chǎn)交所在原信息發(fā)布渠道發(fā)布，并重新計算公告期限。

第三節(jié)  受理受讓申請

第二十二條  市場競購類交易項目的競購方應符合以下條件：

（一）項目建設(shè)單位須為山東省域內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。

（二）項目所屬行業(yè)未列入國家、省、市限制發(fā)展行業(yè)目錄。

（三）項目建設(shè)單位未列入“信用中國”平臺失信企業(yè)名單。

（四）符合國家、省、市相關(guān)政策規(guī)定。

第二十三條  競購意向方應按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司網(wǎng)上報名管理規(guī)定》的規(guī)定要求，進行報名登記。

第二十四條  市場競購類交易項目競購方報名登記時除遵守第二十三條要求外，還應提交以下材料：

（一）項目建設(shè)單位營業(yè)執(zhí)照；

（二）承諾函：針對項目所屬行業(yè)未列入國家、省、市限制發(fā)展行業(yè)目錄和項目建設(shè)單位未列入“信用中國”平臺失信企業(yè)名單出具承諾函；

（三）其他根據(jù)委托方要求需提交的材料。

第二十五條  競購意向方應在掛牌公告期內(nèi)完成報名并在保證金交納截止時間前足額交納保證金（以到賬時間為準）。競購意向方應保證其所提交全部材料的內(nèi)容真實、合法、有效、無虛假和誤導性陳述及重大遺漏事項，承擔由此帶來的法律責任。

第二十六條  產(chǎn)交所負責對競購意向方進行登記，并對報名材料進行審核。對于市場競購類項目，產(chǎn)交所根據(jù)審核意見出具《競購意向方確認書》報市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委會同行業(yè)主管部門組織復核，確定競購方，反饋產(chǎn)交所。

第二十七條  經(jīng)市發(fā)展改革委復核同意的競購意向方方可參加競價，復核不同意的意向方，產(chǎn)交所原路不計息退還其交納的保證金。

第四節(jié)  組織交易

第二十八條  掛牌公告期滿后，由產(chǎn)交所依據(jù)《青島產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競價規(guī)則》（產(chǎn)交所[2015]5號）組織網(wǎng)絡(luò)競價。

第二十九條  產(chǎn)交所確定競購成功的項目建設(shè)單位及指標數(shù)量,出具《成交價款確認單》。

第三十條  根據(jù)《成交價款確認單》，成交的競購方交納的保證金轉(zhuǎn)為交易價款；其他競購意向方交納的保證金在1個工作日內(nèi)退還。

第三十一條  競購方應根據(jù)《成交價款確認單》，將交易價款余款（扣除保證金后的款項）與交易服務費支付到產(chǎn)交所賬戶。

第三十二條  青島產(chǎn)權(quán)交易所出具《結(jié)算憑證》、《交易憑證》,并報市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委根據(jù)《結(jié)算憑證》、《交易憑證》,向項目建設(shè)單位下達能耗指標。

第三十三條  能耗指標下達后，產(chǎn)交所將交易價款（不計利息）在1個工作日內(nèi)支付委托方指定賬戶。

第四章  附則

第三十四條  用能權(quán)交易項目保證金的處置按《青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法》（產(chǎn)交所[2015]4號）執(zhí)行。

第三十五條  用能權(quán)交易過程中出現(xiàn)交易活動的中止、終結(jié)情形的，按照產(chǎn)權(quán)交易中止和終結(jié)管理辦法（產(chǎn)交所[2019]15號）執(zhí)行。

第三十六條  產(chǎn)交所依據(jù)本規(guī)則進行的各項審核均為合規(guī)性審核，交易雙方自行承擔相關(guān)交易風險。

第三十七條  本規(guī)則由產(chǎn)交所負責解釋說明。

第三十八條  本規(guī)則報市發(fā)展改革委備案后試行。