第一章  總則

第一條  為規(guī)范青島產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“產(chǎn)交所”）用能權(quán)交易業(yè)務(wù)，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，維護(hù)交易秩序，制定本規(guī)則。

第二條  本規(guī)則所稱用能（煤）權(quán),是指在能源消費(fèi)總量和強(qiáng)度“雙控”目標(biāo)及煤炭消費(fèi)總量控制目標(biāo)下,用能企業(yè)經(jīng)核定或交易取得、允許其使用的年度綜合能源（煤炭）消費(fèi)量的權(quán)利。

第三條  本規(guī)則所稱能耗指標(biāo)包括能源（煤炭）消費(fèi)指標(biāo)和能源（煤炭）替代指標(biāo)。能源（煤炭）消費(fèi)指標(biāo),是指用能企業(yè)因新上項(xiàng)目或能源（煤炭）消費(fèi)空間不足,需有償獲得的能源（煤炭）消費(fèi)量。能源（煤炭）替代指標(biāo),是指根據(jù)國(guó)家和省有關(guān)規(guī)定,需通過(guò)減少存量能源（煤炭）消費(fèi)為新上項(xiàng)目騰出的能源（煤炭）消費(fèi)量。

第四條  本規(guī)則所稱的用能權(quán)交易，是指能耗指標(biāo)有償分配形成的交易行為，包括依申請(qǐng)使用指標(biāo)交易和市場(chǎng)競(jìng)購(gòu)指標(biāo)交易兩類。

第五條  用能權(quán)交易應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)信原則，符合《山東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山東省能耗指標(biāo)收儲(chǔ)使用管理辦法（試行）的通知》（魯政辦字〔2020〕57號(hào)）、《山東省人民政府辦公廳關(guān)于堅(jiān)決遏制“兩高”項(xiàng)目盲目發(fā)展 促進(jìn)能源資源高質(zhì)量配置利用有關(guān)事項(xiàng)的通知》（魯政辦字〔2022〕9號(hào)）、《青島市人民政府關(guān)于開(kāi)展用能權(quán)交易工作的實(shí)施意見(jiàn)》（青政字〔2022〕2號(hào)）、青島市用能權(quán)交易實(shí)施細(xì)則（試行）（青發(fā)改環(huán)資〔2022〕228號(hào)）等規(guī)定；法律法規(guī)有特別要求的按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二章  依申請(qǐng)使用指標(biāo)交易

第六條  參與依申請(qǐng)使用指標(biāo)交易的項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)符合以下條件：

（一）年度省、市重大項(xiàng)目;

（二）省、市新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換重大項(xiàng)目庫(kù)優(yōu)選項(xiàng)目;

（三）重大外資招商引資簽約項(xiàng)目;

（四）關(guān)系全市生產(chǎn)力布局和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重點(diǎn)項(xiàng)目。

第七條  依申請(qǐng)使用交易項(xiàng)目交易雙方應(yīng)向產(chǎn)交所提交以下材料：

（一）交易雙方主體資格證明文件；

（二）市發(fā)展改革委委托第三方機(jī)構(gòu)完成的評(píng)審報(bào)告（主要針對(duì)項(xiàng)目是否符合依申請(qǐng)使用條件、是否享受優(yōu)惠價(jià)格等）；

（三）對(duì)評(píng)審報(bào)告審核確定的證明（對(duì)單個(gè)項(xiàng)目使用能耗指標(biāo)10萬(wàn)噸及以下的，提交由市發(fā)展改革委會(huì)同行業(yè)主管部門的研究確定意見(jiàn)；對(duì)單個(gè)項(xiàng)目使用能耗指標(biāo)10萬(wàn)噸以上的，提交由市發(fā)展改革委會(huì)同行業(yè)主管部門提出初審意見(jiàn)后報(bào)市政府的研究確定意見(jiàn)）；

（四）交易合同；

（五）其他根據(jù)交易要求需提交的材料。

第八條  產(chǎn)交所在收到交易雙方提交的上述材料后進(jìn)行資料合規(guī)性審核，將交易雙方情況報(bào)市發(fā)展改革委，根據(jù)市發(fā)展改革委確定的意見(jiàn)，向項(xiàng)目建設(shè)單位出具《繳款通知單》。

第九條  項(xiàng)目建設(shè)單位依據(jù)《繳款通知單》,將交易繳款及交易費(fèi)用一次性支付到產(chǎn)交所指定的結(jié)算賬戶。

第十條  產(chǎn)交所出具《指標(biāo)交易結(jié)算憑證》報(bào)市發(fā)展改革委，并在青島產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)站發(fā)布成交公告。

第十一條  產(chǎn)交所憑市發(fā)展改革委出具的《山東省非稅收入通用票據(jù)》,將價(jià)款及時(shí)上繳市級(jí)國(guó)庫(kù)。

第十二條  市發(fā)展改革委根據(jù)產(chǎn)交所出具的《指標(biāo)交易結(jié)算憑證》,向項(xiàng)目建設(shè)單位下達(dá)能耗指標(biāo)。

第三章  市場(chǎng)競(jìng)購(gòu)指標(biāo)交易

第一節(jié)  受理用能權(quán)交易委托

第十三條  用能權(quán)交易委托方包括市發(fā)展改革委指定的收儲(chǔ)單位或經(jīng)批準(zhǔn)可以出售能耗指標(biāo)的用能企業(yè)。

第十四條  適用于市級(jí)收儲(chǔ)的能耗指標(biāo)，按照收儲(chǔ)程序完成指標(biāo)收儲(chǔ)后，由市發(fā)展改革委指定的收儲(chǔ)單位根據(jù)需要委托產(chǎn)交所交易。

第十五條  委托方向產(chǎn)交所出具《用能權(quán)交易委托書(shū)》及所需材料，并保證其所提交全部材料的內(nèi)容真實(shí)、合法、有效、無(wú)虛假和誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏事項(xiàng)，承擔(dān)由此帶來(lái)的法律責(zé)任。

第十六條  產(chǎn)交所對(duì)涉及用能權(quán)交易相關(guān)掛牌公告資料進(jìn)行合規(guī)性審核。不符合掛牌公告要求的，產(chǎn)交所應(yīng)及時(shí)告知委托方，要求委托方進(jìn)行調(diào)整。

第十七條  掛牌公告應(yīng)當(dāng)對(duì)用能權(quán)指標(biāo)基本情況進(jìn)行披露，包括但不限于：

（一）用能權(quán)指標(biāo)的名稱、數(shù)額等；

（二）公告（報(bào)名）起止時(shí)間；

（三）交易底價(jià)、交易方式和成交確認(rèn)方式；

（四）競(jìng)購(gòu)方資格條件；

（五）保證金；

（六）聯(lián)系方式和聯(lián)系人；

（七）其他需披露信息。

第十八條  委托方需提交的資料和要求：

（一）《用能權(quán)交易披露委托書(shū)》；

（二）交易申請(qǐng)文件；

（三）核查報(bào)告；

（四）專家評(píng)審意見(jiàn)；

（五）其他所需提交的資料。

第二節(jié)  發(fā)布掛牌公告

第十九條  用能權(quán)交易掛牌公告應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)交所網(wǎng)站進(jìn)行公開(kāi)發(fā)布。用能權(quán)交易公告期期不低于5個(gè)工作日。

第二十條  在規(guī)定的公告期內(nèi)未征集到符合條件的競(jìng)購(gòu)意向方，且不變更掛牌公告內(nèi)容的，委托方可以按照用能權(quán)交易公告的約定延長(zhǎng)公告期限，每次延長(zhǎng)期限不少于5個(gè)工作日。在規(guī)定的公告期內(nèi)未征集到符合條件的競(jìng)購(gòu)意向方，且委托方未明確延長(zhǎng)公告期的，本次信息掛牌公告終結(jié)，產(chǎn)交所將相關(guān)情況告知委托方。

第二十一條  公告期間不得擅自變更出讓公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更掛牌公告內(nèi)容的，需經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，由產(chǎn)交所在原信息發(fā)布渠道發(fā)布，并重新計(jì)算公告期限。

第三節(jié)  受理受讓申請(qǐng)

第二十二條  市場(chǎng)競(jìng)購(gòu)類交易項(xiàng)目的競(jìng)購(gòu)方應(yīng)符合以下條件：

（一）項(xiàng)目建設(shè)單位須為山東省域內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。

（二）項(xiàng)目所屬行業(yè)未列入國(guó)家、省、市限制發(fā)展行業(yè)目錄。

（三）項(xiàng)目建設(shè)單位未列入“信用中國(guó)”平臺(tái)失信企業(yè)名單。

（四）符合國(guó)家、省、市相關(guān)政策規(guī)定。

第二十三條  競(jìng)購(gòu)意向方應(yīng)按照《青島產(chǎn)權(quán)交易所有限公司網(wǎng)上報(bào)名管理規(guī)定》的規(guī)定要求，進(jìn)行報(bào)名登記。

第二十四條  市場(chǎng)競(jìng)購(gòu)類交易項(xiàng)目競(jìng)購(gòu)方報(bào)名登記時(shí)除遵守第二十三條要求外，還應(yīng)提交以下材料：

（一）項(xiàng)目建設(shè)單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）承諾函：針對(duì)項(xiàng)目所屬行業(yè)未列入國(guó)家、省、市限制發(fā)展行業(yè)目錄和項(xiàng)目建設(shè)單位未列入“信用中國(guó)”平臺(tái)失信企業(yè)名單出具承諾函；

（三）其他根據(jù)委托方要求需提交的材料。

第二十五條  競(jìng)購(gòu)意向方應(yīng)在掛牌公告期內(nèi)完成報(bào)名并在保證金交納截止時(shí)間前足額交納保證金（以到賬時(shí)間為準(zhǔn)）。競(jìng)購(gòu)意向方應(yīng)保證其所提交全部材料的內(nèi)容真實(shí)、合法、有效、無(wú)虛假和誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏事項(xiàng)，承擔(dān)由此帶來(lái)的法律責(zé)任。

第二十六條  產(chǎn)交所負(fù)責(zé)對(duì)競(jìng)購(gòu)意向方進(jìn)行登記，并對(duì)報(bào)名材料進(jìn)行審核。對(duì)于市場(chǎng)競(jìng)購(gòu)類項(xiàng)目，產(chǎn)交所根據(jù)審核意見(jiàn)出具《競(jìng)購(gòu)意向方確認(rèn)書(shū)》報(bào)市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委會(huì)同行業(yè)主管部門組織復(fù)核，確定競(jìng)購(gòu)方，反饋產(chǎn)交所。

第二十七條  經(jīng)市發(fā)展改革委復(fù)核同意的競(jìng)購(gòu)意向方方可參加競(jìng)價(jià)，復(fù)核不同意的意向方，產(chǎn)交所原路不計(jì)息退還其交納的保證金。

第四節(jié)  組織交易

第二十八條  掛牌公告期滿后，由產(chǎn)交所依據(jù)《青島產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)規(guī)則》（產(chǎn)交所[2015]5號(hào)）組織網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)。

第二十九條  產(chǎn)交所確定競(jìng)購(gòu)成功的項(xiàng)目建設(shè)單位及指標(biāo)數(shù)量,出具《成交價(jià)款確認(rèn)單》。

第三十條  根據(jù)《成交價(jià)款確認(rèn)單》，成交的競(jìng)購(gòu)方交納的保證金轉(zhuǎn)為交易價(jià)款；其他競(jìng)購(gòu)意向方交納的保證金在1個(gè)工作日內(nèi)退還。

第三十一條  競(jìng)購(gòu)方應(yīng)根據(jù)《成交價(jià)款確認(rèn)單》，將交易價(jià)款余款（扣除保證金后的款項(xiàng)）與交易服務(wù)費(fèi)支付到產(chǎn)交所賬戶。

第三十二條  青島產(chǎn)權(quán)交易所出具《結(jié)算憑證》、《交易憑證》,并報(bào)市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委根據(jù)《結(jié)算憑證》、《交易憑證》,向項(xiàng)目建設(shè)單位下達(dá)能耗指標(biāo)。

第三十三條  能耗指標(biāo)下達(dá)后，產(chǎn)交所將交易價(jià)款（不計(jì)利息）在1個(gè)工作日內(nèi)支付委托方指定賬戶。

第四章  附則

第三十四條  用能權(quán)交易項(xiàng)目保證金的處置按《青島產(chǎn)權(quán)交易所保證金管理辦法》（產(chǎn)交所[2015]4號(hào)）執(zhí)行。

第三十五條  用能權(quán)交易過(guò)程中出現(xiàn)交易活動(dòng)的中止、終結(jié)情形的，按照產(chǎn)權(quán)交易中止和終結(jié)管理辦法（產(chǎn)交所[2019]15號(hào)）執(zhí)行。

第三十六條  產(chǎn)交所依據(jù)本規(guī)則進(jìn)行的各項(xiàng)審核均為合規(guī)性審核，交易雙方自行承擔(dān)相關(guān)交易風(fēng)險(xiǎn)。

第三十七條  本規(guī)則由產(chǎn)交所負(fù)責(zé)解釋說(shuō)明。

第三十八條  本規(guī)則報(bào)市發(fā)展改革委備案后試行。